據新華社北京9月11日電 中國證監會11日通報稱，日前對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案及浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規案調查、審理完畢，擬決定對五家機構和相關負責人作出行政處罰。

經查，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恒生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟件未進行軟件認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

浙商期貨在通過簡單系統安全性測試后便將恒生HOMS系統接入到本公司期貨交易系統中，并為部分客戶向杭州恒生網絡技術服務有限公司申請開通HOMS系統，以方便客戶進行分賬戶操作。浙商期貨知曉HOMS系統能夠實現分賬戶的功能，但未對該功能可能導致的不良后果進行風險提示，未對該軟件的接入和上線進行風險把控。

證監會通報稱，華泰證券、海通證券、廣發證券在2015年7月12日證監會發布 《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之后，仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶，應從重處罰。

根據相關規定，證監會擬決定對華泰證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1823萬余元，并處以5470萬元罰款;對華泰證券經紀業務總部總經理胡智及信息技術部副總經理陳棟給予警告，并分別處以10萬元罰款。對海通證券責令改正，給予警告，沒收違法所得2865萬余元，并處以8595.9萬余元罰款;對海通證券零售與網絡金融部原任總經理丁學清及鄒二海、海通證券寧波百丈東路營業部前臺負責人高宏杰給予警告，并分別處以10萬元罰款;對海通證券杭州解放路營業部副總經理汪崢、海通證券寧波百丈東路營業部總經理方賢明、信息技術管理部總經理沈云明、合規與風險管理總部副總經理宋世浩給予警告，并分別處以5萬元罰款。

對廣發證券責令改正，給予警告，沒收違法所得680余萬元，并處以2041余萬元罰款;對廣發證券經紀業務總部總經理王新棟、信息技術部總經理林建何、廣發證券上海分公司總經理梅紀元、廣發證券上海分公司電腦部主管周翔給予警告，并分別處以10萬元罰款。對方正證券責令改正，給予警告，沒收違法所得871.7萬元，并處以1743萬元罰款;對方正證券信息中心負責人劉少明、網點運營部陸帆給予警告，并處以10萬元罰款;對方正證券長沙黃興中路營業部負責人夏軍、方正證券上海延安西路營業部負責人楊晟給予警告，并分別處以5萬元罰款。對浙商期貨責令改正，給予警告，沒收違法所得27872元，并處以30萬元的罰款;對浙商期貨技術運維部負責人鄭杰給予警告，并處以5萬元的罰款。

馬信琪孫國棟操縱股票受重罰

證監會擬對兩宗短線操縱證券市場案件作出行政處罰

據新華社北京9月11日電 中國證監會11日通報，日前已對馬信琪涉嫌操縱“暴風科技”股票價格和孫國棟涉嫌操縱“全通教育”等13支股票價格兩案調查、審理完畢，擬對二人分別作出行政處罰。

據介紹，兩案的操作手法均是通過虛假申報等方法影響相應股票價格，并快速反向賣出獲利。其中，馬信琪在2015年7月31日多次大筆申報買入后快速撤單,以不成交或少量成交的方式拉抬“暴風科技”股價，隨后快速反向賣出之前持有的部分股票獲利。孫國棟在2014年12月至2015年5月期間，在開盤集合競價階段、連續競價階段、尾市階段通過虛假申報、連續申報抬高股價等方式影響“全通教育”等13只股票價格，并于當日或次日反向賣出獲利。

根據當事人的違法事實、性質、情節與社會危害程度，依據證券法相關規定，證監會擬對馬信琪和孫國棟分別作出如下行政處罰：沒收馬信琪違法所得44萬余元，并處以132萬余元罰款;沒收孫國棟違法所得1129.9萬元，并處以3389.6萬元罰款。證監會新聞發言人說，我國法律法規嚴格禁止各種形式的操縱證券期貨市場行為，證監會一經查實認定，將迅速依法嚴厲打擊。